【PMP备考系列】项目采购管理学习笔记

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大家好，我是 @明人只说暗话。
本人打算考个PMP证书，今天学习项目采购管理相关的知识，以下是学习笔记。
项目采购管理是十大知识领域之一，主要考点如下：

• 各种采购合同形式。★★★★★
  
• 各种采购文件。★★★★
  
• 各种交付方式。★★★
  
• 自制与外购分析。★★★★
  
• 供方的选择分析。★★★★
  
• 投标人会议与采购谈判。★★★★
  
• 采购合同争议解决。★★★
  
• 采购合同收尾与行政收尾。★★★★★
  
• 采购合同中各方的责任。★★★
  

下面分别介绍各个考点。
项目采购管理涉及3个过程：规划采购管理、实施采购和控制采购。
采购合同的基本类型



固定总价合同（Firm Fixed Price Contract，FFP）

也称为总价包死。
对于合同中签订的固定总价，双方可以约定完工时支付或者分阶段支付。
固定总价合同适用于边界清晰，设计完整的中小型项目。
总价加激励费用合同（Fixed Price Plus Incentive Fee Contract，FPIF）

首先，需要甲乙双方事先确定如下内容：

• 目标成本。
  
• 目标利润（费用）。
  
• 最高限价（天花板价格），即甲方可以支付的最高合同价。
  

结算步骤：

• 计算总付款，公式为：总付款 = 实际成本 + 目标利润 - （实际成本 - 目标成本） * 卖方分成比例。
  
• 校验总付款是否超过最高限价。如果总付款 < 最高限价，按照总付款支付；如果总付款 >= 最高限价，按照最高限价支付。
  

举个例子。
某项目预算成本是300万，约定费用是100万，天花板价格是450万。如果实际成本超出或者低于预算成本，甲乙双方按照80:20的比例分担或者分享。如果实际成本为400万，甲方应该支付给乙方的总付款是多少？
根据上述公式，总付款 = 400 + 100 - （400 - 300） * 20% = 480万。
由于总付款（480）大于 最高限价（450），因此，甲方只需要支付450万。
总价加经济价格调整合同（Fixed Price with Economic Price Adjustment Contract）

如果卖方的履约时间较长，对外部条件变化（通货膨胀、材料价格变动等）无法准确预测，那么建议使用本合同类型，有利于买卖双方之间维持长期关系。
经济价格调整的规则需要事先确定。
总价加经济价格调整合同可以保护甲乙双方的合作关系免收外界不可控的情况的影响。
成本加固定费用合同（Cost Plus Fixed Fee Contract，CPFF）

合同规定：成本实报实销，乙方完工后，甲方支付给一方固定的费用。
本合同一般用于项目开始前无法判断是否能成功，更无法估算项目的成本，只有项目到了一定程度，才能判断项目是否可以成功的项目。
比如创新研发类项目。
成本加激励费用合同（Cost Plus Incentive Fee Contract，CPIF）

合同规定：成本按照预算控制另加约定费用。
例如，成本超支或者结余，按照约定的比例分担或者分享。
举个例子。
成本预算为300万，约定费用为100万，如果成本超支或者结余，按照80：20的比例分担或者分享。如果最终成本是400万，那么甲方应该支付给乙方多少合同款？
分析：
最终成本400万大于预算成本300万，因此，超出的100万需要双方按照比例成本，即甲承担80万，乙方承担20万。
甲方需要支付的合同款 = 400 +100 -（400 -300 ）* 20% = 480万。


成本加激励费用合同与总价加激励费用合同的唯一区别是——前者没有天花板价格，直接按照计算结果支付。
成本加奖励费用合同（Cost Plus Award Fee Contract，CPAF）

合同规定：成本实报实销，乙方完工后，甲方根据绩效决定乙方的数额。
甲方报销一切合法成本，奖励数额完全由甲方主观判断决定，一般不允许申诉。
成本加激励费用合同和成本加奖励费用合同的本质区别在于，前者约定了激励规则，甲乙方双都可以计算出激励的金额；而后者的奖励费用数额完全由甲方评价乙方表现后决定。
工料合同

特点：

• 买方按照卖方实际消耗的工时支付工时费。
  
• 卖方提供材料，买方支付材料费。
  
• 买方和卖方预先确定了单位人力和材料成本（包括卖方税费及利润）。
  

本合同适用于工作内容明确，但工作量不容易实现准确评估的情况。
采购文件的类型

采购文件包括招标文件、采购工作说明书和工作大纲。


招标文件

招标文件是指卖方向卖方提供的关于招标内容和要求的文件，包括以下几种类型。

信息邀请书（RFI）

如果买房需要卖方提供关于拟采购货物或者服务的更多信息，就是用信息邀请书。
一般还会使用报价邀请书和建议邀请书。

报价邀请书（RFQ）

如果买方需要卖方提供关于将如何满足需求和（或）需要多少成本的更多信息，就使用报价邀请书。

建议邀请书（RFP）

如果买方需要卖方提供完整的解决方案，就使用建议邀请书。
这是最正式的邀请书文件，需要买方遵守与内容、时间表和卖方应答有关的严格的采购规则。
采购工作说明书（SOW）

依据项目范围基准，项目经理为每次采购编制工作说明书，仅对将要包含在相关合同中的那一部分项目范围进行定义。
工作说明书会详细描述拟采购的产品、服务或者成果，以便潜在卖方确定是否有能力提供此类产品、服务或者成果。
工作大纲

工作大纲适用于服务采购，比如咨询合同、顾问合同。
工作大纲通常包括以下内容：

• 承包商需要执行的任务，以及所需的协调工作。
  
• 承包商必须达到的适用标准。
  
• 需要提交批准的报告和数据等。
  

采购工作说明书和工作大纲通常是由项目经理根据项目范围基准，摘出本次采购需要的部分编写成的。
项目交付方式

DBB模式

DBB模式是传统的设计——招标——建造模式（Design-Bid-Build）。
买方分别招标设计方和施工方，并自行采购主材和设备。
买方的协调工作量大，协调难度高。
这种方式对买方的专业程度要求高，但买方拥有较高的主动性和管控深度。
总承包模式（EPC，Engineering Procurement Construction）

EPC模式是设计-采购-施工总承包模式，也称为交钥匙工程。
买方把设计、采购和施工同意包给EPC总承包商，EPC总承包商通过设计、采购和施工之间的统筹协调，创造更加高效、经济和优质的工程。
特许融资模式

是指政府为基础设施项目的建设和经营提供特许权，比如公路、地铁等项目。
企业可以凭借政府授予的特许权向银行贷款，用于项目建设，有以下几种常见模式：

BOT

BOT模式是建造-运营-移交模式（Build-Operation-Transfer）。
政府特许某家企业负责基础设施项目的建造和一定年限的运营，企业通过运营收回成本并获得利润，到期后将项目移交给政府。

BT

BT模式是建造-移交模式（Build-Transfer）。
政府特许某家企业负责建造，企业建造完成后，将项目移交给政府，没有运营环节。

PPP

PPP模式是公私混合模式（Public-Private-Partneership）。
政府和企业共同成立合伙制项目公司，按照股份比例出资，并按照股份比例分享项目收益。
合同模式与风险分担



自制与外购分析

自制是指在项目执行组织内部完成某一个工作。
外购是指从执行组织外部获得所需的产品、服务或者成果等。


供方选择分析

供方需要根据不同的项目场景和买方关注点重点来决定采取哪种选择标准。
不同的选择依据对应不同的选择标准。


实施采购

实施采购是获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程。
本过程的主要作用是通过达成协议使内部和外部相关方的期望协调一致。
采购流程

实施采购的工具和技术

独立估算（Independent Estimates）

采购组织可以自行编制独立估算，或者邀请外部专业估算时师做出成本估算，并以此作为标杆，与潜在卖方的应答作比较。
投标人会议（Bidders Conference）

又称为承包商会议、供应商会议、投标前会议、招标文件交底会议。
是在卖方提交建议书之前，在买方和潜在卖方之前召开的会议。
目的是确保所有潜在投标人对采购要求都有清楚而且一致的理解，并确保没有任何投标人得到特别优待。
采购谈判

采购谈判是指在合同签署之前对合同的结构、要求及条款加以澄清，以取得谈判双方一致的意见。
最终的合同措辞应该反映双方达成的全部一致意见。
合同汇总需要澄清的内容包括双方应该承担的责任、变更的权限、使用的条款和法律、技术和服务商要求、所有权、合同融资、技术解决方案、总体进度计划、付款方式及金额等。


控制采购

控制采购是管理采购关系、监督合同执行情况，并根据需要实施变更和采取纠正措施的过程。
本过程的主要作用是确保买卖双方履行法律洗衣，满足采购需求。
控制采购的工具如下。
索赔管理

如果买卖双方不能就变更补偿达成一致意见，甚至对变更是否已经发生都存在分歧，那么被请求的变更就称为有争议的变更或者潜在的推定变更。
有争议的变更也称为索赔、争议或者诉求。
如果合同双方无法自行解决问题，则要按照合同中规定的争议解决程序进行处理，比如调解、仲裁或者诉讼。
则谈判是解决所有索赔和争议的首选方法。
采购审计

采购审计是指对从规划采购管理过程到控制采购过程的所有采购过程进行结构化审查。
目的是找出合同准备或者管理方便的成功经验与失败教训，供本项目其他采购合同或执行组织内其他项目的采购合同借鉴。
替代争议解决方式（ADR）

替代争议解决方式是指可以被法律程序接受的，通过协议而非强制性和约束力的裁定来解决争议的任何方法，是非诉讼、非仲裁的选择性争议解决方式的概况性的统称，又称为选择性争议解决方式。
简而言之，就是当双方无法达成一致意见时，请一个双方都信得过的第三方来说和。
替代争议解决方式主要包括：调解或者调停、中立听者协议、小型审理、简易陪审团审批、租借法官、事实发现法、特别主事人、法院附属仲裁及监察专业制度等。
采购合同的结束方式

采购合同结束的方式有如下几种：

• 项目顺序完成，且双方保持了良好的关系，这是最好的选择。
  
• 项目虽然完成，但过程曲折，出现大量的变更、索赔、补偿，双方都不愉快。
  
• 项目没有完成，双方却陷入仲裁或诉讼中，这是最糟糕的结果。
  
• 项目虽然没完成，但双方经过友好协商，提前终止了合作，双方关系没有破裂。
  

横轴表示甲乙双方的关系，纵轴表示项目完成的程度。
采购合同收尾与行政收尾



采购合同中各种的责任



项目经理对采购合同中的需求负责。
技术经理对采购合同中的技术规范负责。
采购经理对采购合同中的合法合规负责。
<hr/>以上就是本文内容。
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慕晨

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